企業(yè)流程架構(gòu)具備的要素以及五步形成方法

好的企業(yè)流程架構(gòu)，一般應(yīng)具備如下要素

1. 覆蓋面全

• o 覆蓋企業(yè)運營的不同層次（總公司，分公司）
• o 覆蓋業(yè)務(wù)運營的不同領(lǐng)域（業(yè)務(wù)價值鏈，管理管控職能）

2. 結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)

• o 流程模塊之間有必要的層次和邏輯關(guān)系
• o 流程模塊之間全覆蓋，并且沒有交集

3. 反映業(yè)務(wù)邏輯

• o 價值鏈的業(yè)務(wù)總體順序與關(guān)系
• o 運營領(lǐng)域內(nèi)的生命周期
• o 業(yè)務(wù)開展的邏輯方法

4. 體現(xiàn)業(yè)務(wù)差異

• o 對于業(yè)務(wù)價值鏈流程，各種業(yè)務(wù)場景模式下，需要不同的業(yè)務(wù)能力、流程模塊

在實際中，一個完整的流程，可分為L1到L5級的流程，這與APQC-PCF的流程分類框架一致。

其中L1-L4為流程模塊，L5為具體流程。以人力資源流程的某一個具體流程為例，描述如下：

在流程建模的時候，也可根據(jù)實際的業(yè)務(wù)特征進行縮減，如沒有L1和L2。

就此，總的流程架構(gòu)建設(shè)分為五個步驟，具體如下圖：

第一步：梳理業(yè)務(wù)模式及場景

例如：宏觀的供應(yīng)鏈包括：計劃、采購、生產(chǎn)、倉儲、運輸、退貨等各個環(huán)節(jié)，每一個環(huán)節(jié)都對應(yīng)一個業(yè)務(wù)模式，一般可以直接參考行業(yè)劃分。

不同企業(yè)的特殊性，在于上下游涉及到諸多參與者，會針對差異化經(jīng)營指定不同的業(yè)務(wù)規(guī)則，以及其他影響業(yè)務(wù)模式的因素。

在倉儲這個業(yè)務(wù)模型下，有存在N個影響業(yè)務(wù)場景的維度，識別這些業(yè)務(wù)維度，可以劃分出不同的業(yè)務(wù)場景，在梳理業(yè)務(wù)場景這個領(lǐng)域，則要重點關(guān)注，企業(yè)的主營業(yè)務(wù)方向，按照客戶類型、產(chǎn)品類型、銷售渠道、服務(wù)分類、人員分工等等進行劃分，只要會影響業(yè)務(wù)場景，而且無法合并的因素都可以作為區(qū)分維度。

梳理出業(yè)務(wù)模式和業(yè)務(wù)場景，就可以根據(jù)業(yè)務(wù)場景來構(gòu)建流程架構(gòu)，特別是對于L4和L5流程，需要能夠準(zhǔn)確地找到與之對應(yīng)的業(yè)務(wù)場景。

第二步：搭建業(yè)務(wù)流程架構(gòu)

第一步中得到的業(yè)務(wù)場景細(xì)分，將作為構(gòu)建業(yè)務(wù)流程架構(gòu)的輸入，在這個步驟中，集合業(yè)界的最佳實踐，輸出整體的業(yè)務(wù)流程框架（L1-L4）

流程架構(gòu)

流程架構(gòu)，不能和系統(tǒng)的功能菜單劃等號，它表達的是業(yè)務(wù)場景，以及業(yè)務(wù)場景的分成和分類，分別對應(yīng)L1到L4流程。

例如，當(dāng)有一個業(yè)務(wù)場景是“倉庫接收到出庫任務(wù)，生成出庫訂單，當(dāng)需要進行訂單出庫的時候，首先指定揀貨計劃，再從指定的庫區(qū)庫位中揀取對應(yīng)的獲取到包裝區(qū)”，那么，L2可以定義為“倉儲”；L3定義為“出庫單管理”；L4定義為“揀貨”

成熟度對標(biāo)

• 綠色：流程很成熟
• 黃色：有流程，但是成熟度不高，需要優(yōu)化
• 紅色：沒有流程，成熟度低

成熟度的判斷，一般需要通過對標(biāo)來判斷，一般要進行流程改造都會進行業(yè)界的對標(biāo)，或者由資深的業(yè)務(wù)專家對現(xiàn)有的業(yè)務(wù)流程進行評估。

信息化分析

• 綠色：強依賴，只能在系統(tǒng)中完成操作
• 黃色：一般依賴，人工操作和系統(tǒng)操作協(xié)同，或者需要再系統(tǒng)中登記和錄入信息
• 灰色：無依賴，一般為線下操作行為

流程架構(gòu)信息化分布分析

• 綠色：ABC系統(tǒng)
• 黃色：EFG系統(tǒng)

一個信息系統(tǒng)可能只會包括多個流程，也有可能一個業(yè)務(wù)流程會對應(yīng)到多個系統(tǒng)。在設(shè)計的時候，最好是可以讓流程在系統(tǒng)內(nèi)部完成閉環(huán)，因此L4和L5流程在實施之前，也需要評估系統(tǒng)的可落地性。

IT系統(tǒng)支撐優(yōu)先級分析

在實踐中，一般重心都集中在對IT系統(tǒng)以來程度高的部分，在制定計劃時，主要的關(guān)注點應(yīng)該在成熟度較低的部分，因為其可能是系統(tǒng)實施的潛在風(fēng)險點

第三步：定義L4流程能力

L4流程是對業(yè)務(wù)要完成功能的總結(jié)

核心要素如下

1. 流程名稱

2. 流程代號

3. 業(yè)務(wù)目標(biāo)：流程需要完成的業(yè)務(wù)總結(jié)，如“根據(jù)訂單的客戶信息以及庫存信息，鎖定庫存，并生成揀貨和發(fā)運任務(wù)”

4. 輸入：流程運行所需要的數(shù)據(jù)和文檔，如“訂單數(shù)據(jù)，庫存數(shù)據(jù)，審批規(guī)則”

5. 輸出：作為流程運行的結(jié)果，輸出的數(shù)據(jù)和文檔，如“揀貨任務(wù)，審批訂單，發(fā)運任務(wù)”

6. 主要活動：流程鏈路上，主要進行的業(yè)務(wù)操作，如“提交訂單；查詢庫存；生成任務(wù)”

7. 關(guān)鍵業(yè)務(wù)邏輯規(guī)則：執(zhí)行過程的業(yè)務(wù)邏輯判斷和依賴的規(guī)則，如“訂單審核通過，并且?guī)齑娉渥恪?/p>

8. IT系統(tǒng)：承載流程運行的后臺IT系統(tǒng)

例如：

第四步：L4流程串聯(lián)

L4流程串聯(lián)的目的是要表達，流程要達到的目的和結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)什么業(yè)務(wù)活動，涉及哪些角色，最后繪制流程圖。

L2高階串聯(lián)

L3高階串聯(lián)

L4串聯(lián)

在L4串聯(lián)中，一般能夠發(fā)現(xiàn)一些作業(yè)環(huán)節(jié)銜接的問題，這時候應(yīng)該做整體的拉通，解決這些沖突，并添加文字說明。

第五步：L5流程展開

L5流程是承載業(yè)務(wù)落地和IT系統(tǒng)實施的基礎(chǔ)，從概念上，L5流程應(yīng)該具備下面的特點

1. 是現(xiàn)實的抽象，需要反映實際的生產(chǎn)作業(yè)流程和步驟

2. 只顯示與解決給定問題相關(guān)的功能，又不是現(xiàn)實的鏡像，應(yīng)該只局限于特點的問題，避免過度復(fù)雜化

3. 具備通用性和可移植性，對于類似的流程，只需要略作改動即可

4. 有側(cè)重的特定視角，如果涉及多方的業(yè)務(wù)，需要從一個特定的視角加予闡釋

5. 簡單易懂

從描述上，L5流程有下面5個角度

1. 工具：每個活動的工具載體，比如IT系統(tǒng)，或者手動進行（包括電子郵件、傳真、電話等）

2. 數(shù)據(jù)、文檔：流程步驟中涉及的輸入，數(shù)據(jù)和輸出文檔

3. 參與者、組織：組織、團隊、個人按照角色進行活動

4. 時間：活動發(fā)生的時間，順序

5. 活動：流程中的行為列表和行為的結(jié)果

任何一項風(fēng)險評估工作，包括合規(guī)風(fēng)險評估，多數(shù)情況下是基于對L5流程的活動存在的與風(fēng)險準(zhǔn)則、合規(guī)要求不一致的地方的分析而展開的。同時，對風(fēng)險的相應(yīng)管控機制，也是借助對L4-L5流程活動的控制措施設(shè)計而進行的。故，流程架構(gòu)五步法，構(gòu)成合規(guī)風(fēng)險識別與機制設(shè)計的有效工具。